內(nèi)容提要

軍工集團(tuán)集中了我國(guó)主要的國(guó)防研發(fā)資源、能力，這可能會(huì)導(dǎo)致軍隊(duì)的技術(shù)預(yù)見與技術(shù)管理能力不足、軍工科研院所研發(fā)活動(dòng)的短期化、軍工集團(tuán)對(duì)軍工技術(shù)的壟斷、不利于知識(shí)的溢出與共享等問題，因此我們有必要根據(jù)不同軍工科研院所在國(guó)防科技創(chuàng)新鏈條上的位置和功能、國(guó)防科技研發(fā)活動(dòng)的性質(zhì)及其與生產(chǎn)聯(lián)系的緊密性等特征，對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的軍工科研院所進(jìn)行分類改革。

關(guān) 鍵 詞：軍工科研院所 創(chuàng)新鏈 研發(fā)活動(dòng)特征 分類改革

國(guó)防科技是軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力生成的第一要素，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，加快國(guó)防科技的創(chuàng)新和運(yùn)用步伐，是我國(guó)國(guó)防現(xiàn)代化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑。而作為國(guó)防科技創(chuàng)新主力軍的軍工科研院所，承擔(dān)著從尖端技術(shù)研發(fā)到武器裝備開發(fā)、再到技術(shù)支持、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、設(shè)施設(shè)備共享等多種職能，是一個(gè)國(guó)家“創(chuàng)新的種子”、“人才的搖籃”、“科學(xué)實(shí)驗(yàn)的平臺(tái)”、“尖端武器裝備的孵化器”、“高科技企業(yè)的誕生地”、……，在整個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新系統(tǒng)、尤其是國(guó)防科技創(chuàng)新系統(tǒng)中處于核心地位。但由于現(xiàn)有體制的問題，一定程度上影響了軍工科研院所在國(guó)防科技創(chuàng)新、及至整個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新中作用的發(fā)揮。那么，到底該如何進(jìn)行國(guó)有軍工科院院所的改革呢？這是一個(gè)需要深入研究并給予科學(xué)回答的重大現(xiàn)實(shí)問題。

一、我國(guó)軍工科研院所的現(xiàn)狀及問題

目前，我國(guó)軍工科研院所的體制基本上可以用下圖來表示：

圖-1 我國(guó)軍工科研院所的現(xiàn)有體制

這種體制的最大好處是：一可以做到產(chǎn)研結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)科研成果的快速產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化；二便于企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部資源的調(diào)配。把涉及某一武器裝備研制系統(tǒng)的所有研發(fā)機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)單位都放在一個(gè)軍工集團(tuán)內(nèi)部，便于軍工集團(tuán)進(jìn)行內(nèi)部資源的調(diào)配，且指令性計(jì)劃運(yùn)行，有利于集團(tuán)內(nèi)部“集中力量辦大事”，開展大規(guī)模武器裝備的研發(fā)集成。但是這種體制也存在如下一些弊端。

1、可能導(dǎo)致軍方的技術(shù)預(yù)見和技術(shù)管理能力薄弱

我國(guó)軍工科研院所是在新中國(guó)成立初期依照前蘇聯(lián)軍工科研生產(chǎn)體制建立起來的。這是由于在建國(guó)之初，人才、資金、技術(shù)嚴(yán)重不足，國(guó)家只能把幾乎所有的人才、設(shè)施、設(shè)備都放在軍工系統(tǒng)內(nèi)部且統(tǒng)一調(diào)度指揮才能保證完成重要武器裝備的研發(fā)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，軍隊(duì)和軍工企業(yè)其實(shí)是高度一體的，二者的目標(biāo)和利益也是高度一致的，因此，二者之間也不存在利益沖突；但是，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制及軍工體系市場(chǎng)化改革的深入，軍隊(duì)和軍工企業(yè)之間的關(guān)系變成了買賣關(guān)系，軍工企業(yè)是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的利益主體，作為軍工集團(tuán)一個(gè)部門或組成單位的軍工科研院所也是以軍工集團(tuán)的利益為導(dǎo)向的，這就很難保證軍工科研院所及軍工集團(tuán)依然會(huì)按照軍方的意圖和要求行事，而要對(duì)軍工集團(tuán)及其科研院所（即現(xiàn)在的軍工承包商）進(jìn)行有效管理，則軍方則必須具備相應(yīng)的采辦和管理復(fù)雜高科技武器裝備系統(tǒng)的技術(shù)能力。而目前我國(guó)主要的國(guó)防科研機(jī)構(gòu)也都還在軍工集團(tuán)內(nèi)部，軍方的技術(shù)力量相對(duì)薄弱，這就制約了軍方的技術(shù)引領(lǐng)、預(yù)見、論證、談判、管理能力，很難發(fā)揮軍方在技術(shù)采辦與技術(shù)開發(fā)中的主導(dǎo)作用，難以扮演好“精明的采辦人”角色。

2、容易導(dǎo)致軍工科研院所研發(fā)行為的短期化

企業(yè)是追求短期利益最大化的主體，而一款新型武器裝備的研發(fā)往往需要很多年；如果考慮到從概念提出到先期技術(shù)探索，這一周期可能會(huì)更長(zhǎng)，并且在前期階段還伴隨著很高的失敗風(fēng)險(xiǎn)。把這些與武器裝備研發(fā)有關(guān)的科研院所都放在企業(yè)內(nèi)部，很容易導(dǎo)致科研行為的短期化；過分強(qiáng)調(diào)科研與生產(chǎn)的結(jié)合也容易導(dǎo)致對(duì)顛覆性創(chuàng)新的忽視；而且，把大部分軍工科研院所都放在企業(yè)內(nèi)部，也使得這些軍工科研院所很難對(duì)軍方的需求做出快速響應(yīng)，很難保證這些軍工科研院所的技術(shù)開發(fā)規(guī)劃能夠與軍方未來長(zhǎng)期建設(shè)的技術(shù)需求相銜接，難以獲得軍方長(zhǎng)期持續(xù)的預(yù)算與資金支持，技術(shù)開發(fā)只能跟著型號(hào)走，從而導(dǎo)致科研任務(wù)缺乏可持續(xù)性和連續(xù)性。

3、容易形成軍工集團(tuán)的技術(shù)壟斷

我國(guó)現(xiàn)有軍工集團(tuán)在軍品市場(chǎng)上壟斷地位的形成，不僅與其高度一體化的封閉體制有關(guān)，而且也與我國(guó)多年來對(duì)軍工集團(tuán)在技術(shù)裝備和研發(fā)活動(dòng)上的投資有關(guān)。多年來，我國(guó)在國(guó)防研發(fā)方面的巨額投資所形成的科研設(shè)施設(shè)備、科研能力及科研成果，基本上都成了國(guó)有軍工集團(tuán)的“自家財(cái)產(chǎn)”，很難為民口企業(yè)所共享，這就幫助國(guó)有軍工集團(tuán)形成了相對(duì)于民營(yíng)企業(yè)在技術(shù)裝備、技術(shù)能力及技術(shù)成果上的優(yōu)勢(shì)地位，從而形成技術(shù)壟斷，這無形中提高了民參軍的技術(shù)門檻，也是民營(yíng)企業(yè)很難與國(guó)有軍工企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要原因[1]。把大部分與武器裝備研發(fā)有關(guān)的、從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)品開發(fā)的研究機(jī)構(gòu)都在軍工集團(tuán)內(nèi)部，形成了一個(gè)封閉的體系，并阻礙其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入和競(jìng)爭(zhēng)，這也削弱了其創(chuàng)新能力。因此，通過改革國(guó)有軍工科研院所，將有利于幫助民營(yíng)企業(yè)獲得更多的技術(shù)機(jī)會(huì)，提升其技術(shù)能力，打破國(guó)有軍工企業(yè)的技術(shù)壟斷地位，增進(jìn)國(guó)防研發(fā)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，這將有利于推進(jìn)軍民融合發(fā)展的進(jìn)程。

4、不利于協(xié)同創(chuàng)新與知識(shí)的共享和溢出

由于國(guó)家投資的科研設(shè)備、形成的科研能力與科技成果都成了國(guó)有軍工科研院所或集團(tuán)的“自家財(cái)產(chǎn)”，為了保持自己在軍品市場(chǎng)上的技術(shù)壟斷地位，這些國(guó)有軍工企業(yè)一般是不會(huì)愿意把自己的設(shè)施、設(shè)備、人員及成果與外人分享的，他們會(huì)以國(guó)家秘密、技術(shù)秘密、維護(hù)設(shè)施設(shè)備安全等理由和方式把這些牢牢控制在自己手里，其結(jié)果就是很難發(fā)揮這些設(shè)施設(shè)備、人才及成果的共享利用，不利于知識(shí)的溢出與擴(kuò)散。此外，我國(guó)大部分的軍工科研院所分屬于不同的軍工集團(tuán)，這種條塊分割的體制也不利于科研機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同創(chuàng)新。

二、國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位與作用

1、武器裝備研發(fā)的創(chuàng)新過程及各研發(fā)機(jī)構(gòu)的職責(zé)

從武器裝備的研發(fā)過程來看，這是一個(gè)長(zhǎng)長(zhǎng)的鏈條，經(jīng)歷了作戰(zhàn)概念提出與技術(shù)機(jī)會(huì)確認(rèn)、裝備需求提出與論證、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、先導(dǎo)技術(shù)開發(fā)、關(guān)鍵零部件開發(fā)、工程樣機(jī)開發(fā)、生產(chǎn)工藝開發(fā)與產(chǎn)品制造、產(chǎn)品升級(jí)換代等。在這一過程中，不同的科研生產(chǎn)機(jī)構(gòu)參與其間，各司其職而又相互配合，共同完成武器裝備的研制（見圖-2）。

圖-2 武器裝備研發(fā)過程中各個(gè)主體之間的分工與協(xié)作關(guān)系

上圖的實(shí)線箭頭表示研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)和業(yè)務(wù)，虛線箭頭表示該研發(fā)主體也會(huì)介入這類研發(fā)業(yè)務(wù)。由上圖可見，參與國(guó)防研發(fā)的主體主要有：大學(xué)及其附屬研究機(jī)構(gòu)、軍方實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)研發(fā)中心。這幾類主體的作用分別如下：

大學(xué)及其附屬研究機(jī)構(gòu)的主要作用在于從事基礎(chǔ)科學(xué)研究和應(yīng)用科學(xué)研究，偶爾也會(huì)從事一些先導(dǎo)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)。其研究的問題多是回答“這個(gè)世界是怎樣的？”、“世界為什么是這樣的？”，多是“為了知識(shí)而研究”，而很少考慮這些知識(shí)“用在什么地方”。當(dāng)然，這些知識(shí)就蘊(yùn)含著某種運(yùn)用于國(guó)防和武器裝備開發(fā)的可能性，特別是軍方資助的一些大學(xué)科研機(jī)構(gòu)或科研項(xiàng)目，其本身就是為了潛在或未來的軍用目的而存在，因此需要軍方對(duì)大學(xué)及其附屬研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)保持密切的關(guān)注和一定支持，從中形成新的作戰(zhàn)概念、把握新的技術(shù)機(jī)會(huì)。

軍方科研機(jī)構(gòu)在武器裝備研發(fā)中承擔(dān)的職能包括：作戰(zhàn)概念提出與技術(shù)機(jī)會(huì)把握、武器裝備需求論證，從事一些保密度極高的先導(dǎo)技術(shù)開發(fā)以及一些暫時(shí)還看不出有民用價(jià)值的純軍用技術(shù)開發(fā)、新概念武器工程樣機(jī)的研制，參與對(duì)承包商的技術(shù)談判和技術(shù)管理，參與國(guó)防科技研發(fā)政策的制定，為軍方的決策和武器裝備采辦提供支持以保證軍方成為“精明的采辦人”。因此，軍方研發(fā)機(jī)構(gòu)一般扮演作戰(zhàn)概念與機(jī)密而尖端技術(shù)開發(fā)者、軍方科研規(guī)劃計(jì)劃的制定者、軍方科研項(xiàng)目管理者與大規(guī)模武器裝備項(xiàng)目開發(fā)的技術(shù)集成者、軍方與產(chǎn)業(yè)界的橋梁等多重角色。

國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室主要是指由政府機(jī)構(gòu)所有并資助的、由非軍方機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理的研發(fā)機(jī)構(gòu)[2]。國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室的基本職能定位就是國(guó)家使命與目標(biāo)，目的在于解決國(guó)家安全及發(fā)展所急需的、相對(duì)比較明確具體的應(yīng)用技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)問題，以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、支持其所屬政府部門實(shí)現(xiàn)其職能的需要，如能源開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)安全、空天探索、氣象研究、醫(yī)療衛(wèi)生、防災(zāi)減災(zāi)、標(biāo)準(zhǔn)與計(jì)量、農(nóng)業(yè)科技開發(fā)、新興產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)與開發(fā)等等。國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室主要從事與國(guó)家安全與發(fā)展有關(guān)的前沿基礎(chǔ)研究、競(jìng)爭(zhēng)前戰(zhàn)略高技術(shù)開發(fā)和重要公益性技術(shù)開發(fā)等，主要聚焦投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、民營(yíng)企業(yè)無力或不愿承擔(dān)的、需要進(jìn)行多學(xué)科綜合研究的項(xiàng)目，并參與制定或?qū)嵤┧鶎僬块T的科技發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)政策。因此，國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室的科研活動(dòng)具有應(yīng)用基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、先導(dǎo)性、公益性、自主性等特征。一般說來，這些實(shí)驗(yàn)室更多地傾向于研究5-10年內(nèi)可以解決的重大技術(shù)應(yīng)用問題。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室一般不得與企業(yè)實(shí)驗(yàn)室開展競(jìng)爭(zhēng)性的研發(fā)業(yè)務(wù)，只有企業(yè)不愿或沒有能力從事、或者是市場(chǎng)上沒有有效需求而又事關(guān)國(guó)家利益的研發(fā)任務(wù)，才應(yīng)該由國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)。

國(guó)防工業(yè)企業(yè)及其研發(fā)中心則主要承擔(dān)武器裝備的型號(hào)研制與集成、制造工藝開發(fā)與流程改造、產(chǎn)品升級(jí)換代等工作。在武器裝備的型號(hào)研制與集成過程中，遇到的一般問題會(huì)由企業(yè)自己內(nèi)部的研發(fā)中心解決，自己解決不了的，企業(yè)才會(huì)尋求外部研發(fā)機(jī)構(gòu)來幫助解決，因此企業(yè)既是技術(shù)的開發(fā)者，也是技術(shù)的需求者。當(dāng)然，為了維持自己在行業(yè)內(nèi)的地位，這些企業(yè)自己也會(huì)從事一些除產(chǎn)品開發(fā)之外的基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，并積極競(jìng)標(biāo)參與軍方的各種研發(fā)項(xiàng)目，以便與軍方建立良好的合作關(guān)系，增強(qiáng)自身承接軍方研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力。

由上可見，不同的研發(fā)主體在武器裝備研發(fā)過程中承擔(dān)的職能和扮演的角色是不同的：

• 大學(xué)及其附屬研究機(jī)構(gòu)主要扮演了整個(gè)國(guó)家科學(xué)研究基石的角色；
• 而軍方科研機(jī)構(gòu)則扮演了作戰(zhàn)概念提出及先進(jìn)且機(jī)密技術(shù)的探索者、軍方科研項(xiàng)目的組織管理者等角色；
• 而國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室則扮演了公益性應(yīng)用研究和先導(dǎo)技術(shù)開發(fā)者的角色，是從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)品開發(fā)之間的橋梁；
• 國(guó)防工業(yè)企業(yè)及其研發(fā)中心則主要是武器裝備型號(hào)的開發(fā)者和相關(guān)技術(shù)集成者的角色。

它們共同構(gòu)成一個(gè)完整的“國(guó)防科技創(chuàng)新體系”，完成從基礎(chǔ)研究到武器裝備開發(fā)的全流程、開放式創(chuàng)新過程。雖然，各種國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)的職能分工有一定的分野，但是由于科學(xué)研究本身的復(fù)雜性以及各研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷開拓新業(yè)務(wù)，從而也出現(xiàn)一些職能交叉的情形；但總體而言，在武器裝備開發(fā)的前端，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)及其附屬研發(fā)機(jī)構(gòu)、軍方研發(fā)機(jī)構(gòu)、國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室）扮演最重要角色，而在武器裝備開發(fā)的后端，企業(yè)及其研發(fā)中心則扮演重要角色。而在我國(guó)，尤其在傳統(tǒng)的武器裝備開發(fā)領(lǐng)域，從基礎(chǔ)科研研究直至產(chǎn)品開發(fā)的幾乎所有研發(fā)機(jī)構(gòu)都放在軍工集團(tuán)內(nèi)部，肯定會(huì)影響這些研發(fā)機(jī)構(gòu)功能的發(fā)揮。

2、公共國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享

從上面“創(chuàng)新鏈”和“知識(shí)流”的過程來看，國(guó)防科技創(chuàng)新與武器裝備研發(fā)中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、先導(dǎo)技術(shù)、公共核心技術(shù)、甚至原型機(jī)（或核心機(jī)）的開發(fā)均帶有公共品的色彩，應(yīng)該由政府或軍方有關(guān)部門給予資助、并為一定范圍內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人所共享，企業(yè)只是在這些由公共研發(fā)機(jī)構(gòu)開發(fā)或政府/軍方資助開發(fā)的技術(shù)的基礎(chǔ)上做進(jìn)一步的產(chǎn)品開發(fā)與技術(shù)集成（詳見圖-3）。

圖-3 公共國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)在一定范圍內(nèi)向軍工企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓技術(shù)

由上圖可見，國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室及軍方實(shí)驗(yàn)室向產(chǎn)業(yè)界（企業(yè)）轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓軍品研制技術(shù)是保持軍工企業(yè)武器裝備研發(fā)集成能力和保持軍工行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性的重要基礎(chǔ)[3]，當(dāng)然這也是軍方控制軍工企業(yè)或軍工集團(tuán)的一種重要手段。

從上面我們對(duì)國(guó)防科研體系的介紹也可以看出，國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)主要分為兩大類，即公共的國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)及其附屬研究機(jī)構(gòu)、軍方實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家/國(guó)防實(shí)驗(yàn)室）和企業(yè)研發(fā)中心。企業(yè)研發(fā)中心為企業(yè)所有，為企業(yè)服務(wù)，其研究成果為企業(yè)所壟斷，這是完全可以理解的；但是作為公共的研發(fā)機(jī)構(gòu)，使用的資金與設(shè)備投入來自于國(guó)家或社會(huì)公眾，理當(dāng)為所有企業(yè)服務(wù)，以促進(jìn)整個(gè)國(guó)家的國(guó)防科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。此外，由于國(guó)防研發(fā)具有高科技、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、且市場(chǎng)唯一等特征，一般來說企業(yè)不會(huì)愿意自己投資進(jìn)行大規(guī)模的國(guó)防科技前沿探索，這就只能由公共的國(guó)防科研院所來承擔(dān)，一旦某種技術(shù)成熟、可以用于武器裝備的研制時(shí)，這種技術(shù)就當(dāng)在一定的條件下轉(zhuǎn)移給企業(yè)，由企業(yè)進(jìn)行最后階段的武器裝備研發(fā)。因此，公共的國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的關(guān)系當(dāng)如下圖所示：

圖-4 公共的國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)與軍工企業(yè)、軍工產(chǎn)業(yè)集群之間的關(guān)系

由上圖可見，公共的國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)該為多家軍工企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)或技術(shù)轉(zhuǎn)移，以促進(jìn)軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)，這樣也可以避免國(guó)家投資興建的公共國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)僅為一家軍工企業(yè)服務(wù)、從而導(dǎo)致國(guó)防科研設(shè)施設(shè)備與技術(shù)成果被一家企業(yè)所壟斷的局面。公共的國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)作用如果發(fā)揮得好，就會(huì)在它的周邊形成一個(gè)一定規(guī)模的軍工產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，并與區(qū)域外的國(guó)防科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)保持密切聯(lián)系，從而不斷為區(qū)域內(nèi)的軍工產(chǎn)業(yè)集群注入新的技術(shù)和創(chuàng)新活力，并在區(qū)域國(guó)防科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演“發(fā)展之錨”的作用，吸引并留住大批的高科技產(chǎn)業(yè)與人才；這些公共的國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)也會(huì)從區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展中汲取資源、發(fā)展壯大，形成良性循環(huán)。當(dāng)然，要發(fā)揮這些公共的國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)效應(yīng)，就必須建立一定的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)服務(wù)機(jī)制，以調(diào)動(dòng)公共的國(guó)防研發(fā)機(jī)構(gòu)服務(wù)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極性。

三、軍工科研院所的分類改革模式

從上面我們對(duì)國(guó)防科研機(jī)構(gòu)職能的介紹可以看到，不同的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)不同的職能，或者反過來說，不同的職能應(yīng)當(dāng)由不同的科研機(jī)構(gòu)來承擔(dān)，這樣可能才可以充分發(fā)揮不同科研機(jī)構(gòu)的“比較優(yōu)勢(shì)”、并開展協(xié)同創(chuàng)新。所以對(duì)于軍工科研院所的改革，我們當(dāng)根據(jù)其從事的科研活動(dòng)的性質(zhì)及其在整個(gè)國(guó)防科技創(chuàng)新“鏈條”中的位置，進(jìn)行分類改革。

1、軍工科研院所改革的基本依據(jù)

具體而言，軍工科研院所改革的基本依據(jù)包括：

（1）從事的具體任務(wù)和研究的性質(zhì)。如是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究，還是產(chǎn)品開發(fā)？是公益性的，還是可盈利的？是長(zhǎng)期的，還是短期的？一般說來，對(duì)于從事長(zhǎng)期基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、公益性研究的軍工科研院所，可以改制為大學(xué)附屬研究機(jī)構(gòu)，而從事商業(yè)前端技術(shù)（或稱先導(dǎo)技術(shù)）開發(fā)的軍工科研院所則可以改制為國(guó)家或軍方實(shí)驗(yàn)室，而從事一般技術(shù)研發(fā)、技術(shù)集成和產(chǎn)品開發(fā)的機(jī)構(gòu)則可以企業(yè)化。

（2）科研活動(dòng)的機(jī)密性高低以及科研能力或成果的軍民通用性程度。對(duì)于從事機(jī)密程度很高、軍民通用性較低的技術(shù)研發(fā)的軍工科研院所可以改為軍方實(shí)驗(yàn)室或國(guó)防實(shí)驗(yàn)室；而從事保密程度低、軍民通用性強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)的軍工科研院所則可以企業(yè)化。

（3）科研與生產(chǎn)之間關(guān)系的緊密程度。對(duì)于那些從事終端武器裝備型號(hào)研制集成的軍工科研院所可以交給企業(yè)，而從事距離生產(chǎn)活動(dòng)較遠(yuǎn)的前段研發(fā)活動(dòng)的軍工科研院所則可以轉(zhuǎn)化為大學(xué)附屬研究機(jī)構(gòu)、軍方或政府研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（4）研制的武器裝備的性質(zhì)。研制的武器裝備是小批量生產(chǎn)的、還是大批量的？是總體系統(tǒng)、還是分系統(tǒng)、零部件的研發(fā)？小批量的、總體或關(guān)鍵分系統(tǒng)開發(fā)可以放在軍方實(shí)驗(yàn)室或其他公共實(shí)驗(yàn)室完成；而對(duì)于大批量的、一般分系統(tǒng)和零部件開發(fā)可由企業(yè)完成。

（5）民間研發(fā)力量和市場(chǎng)功能發(fā)揮作用的大小。如果某一領(lǐng)域市場(chǎng)空間巨大，則民間資本進(jìn)入就多，來自民事部門的科研力量就會(huì)較強(qiáng)，國(guó)家就無需介入；相反，如果不能由市場(chǎng)提供，則應(yīng)該由軍方承擔(dān)；或由軍方資助、市場(chǎng)化供給的方式提供。如果一項(xiàng)技術(shù)由市場(chǎng)提供會(huì)形成壟斷，則應(yīng)該由軍方自己研發(fā)或由軍方資助研發(fā)，成果在一定范圍內(nèi)共享。

2、軍工科研院所的改革模式

根據(jù)上面的原則和依據(jù)，軍工科研院所的具體改革模式可以有如下幾種。

（1）企業(yè)化模式

這里又有兩種不同的模式：

• 一種是對(duì)于那些規(guī)模較小、技術(shù)含量較低的軍工科研院所，或者是主要研發(fā)一般通用技術(shù)的研究所，可以通過私有化、民營(yíng)化改革直接轉(zhuǎn)變?yōu)楦呖萍计髽I(yè)，便于其開發(fā)有廣闊市場(chǎng)的軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品，發(fā)揮其服務(wù)市場(chǎng)需求和地方經(jīng)濟(jì)的功能。
• 還有一種就是，對(duì)那些與技術(shù)集成和型號(hào)開發(fā)密切關(guān)聯(lián)的軍工科研院所，可以直接放在企業(yè)內(nèi)部，成為軍工企業(yè)的研發(fā)中心，以便于型號(hào)研發(fā)與生產(chǎn)制造的結(jié)合，降低研制過程中的管理和交易成本。

由于一般企業(yè)無法左右或很難預(yù)測(cè)軍方的需求，因此企業(yè)一般不會(huì)主動(dòng)投資進(jìn)行國(guó)防科技研發(fā)，這就需要軍方通過招投標(biāo)的方式吸引企業(yè)參與國(guó)防研發(fā)活動(dòng)，或通過補(bǔ)貼的方式激勵(lì)企業(yè)從事一些有軍民兩用價(jià)值的科技研發(fā)，最終的科研成果或者歸軍方（即出資方）所有、或者歸企業(yè)所有（但必須接受軍方一定的限制）。

但這里一定要注意，如果某個(gè)軍工院所掌握的技術(shù)是核心軍工技術(shù)、或研發(fā)資產(chǎn)是壟斷性資產(chǎn)，那么把這種科研院所企業(yè)化的結(jié)果就可能造成市場(chǎng)壟斷。對(duì)于這種情況，要么把這些核心資產(chǎn)、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃歸軍方，要么把這些科研院所按照下面介紹的模式改革為公共研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（2）劃歸高校

如果只是從事一般性的、保密程度不高的基礎(chǔ)科學(xué)研究，這樣的科研院所則可以劃歸高校，成為高校的科研院所，這些劃歸高校的科研院所依然可以參與軍方科研項(xiàng)目的招投標(biāo)，而且還可以在參與軍方研發(fā)項(xiàng)目的過程中為軍方及軍工行業(yè)培養(yǎng)所需的科技人才，同時(shí)也利于通過培養(yǎng)的人才實(shí)現(xiàn)技術(shù)的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移。

（3）委托給大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)管理的國(guó)防實(shí)驗(yàn)室模式

對(duì)于那些從事長(zhǎng)期、復(fù)雜、艱巨研發(fā)任務(wù)的實(shí)驗(yàn)室，由于這些任務(wù)往往具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入和高保密性等要求，由企業(yè)、高校或軍方研發(fā)機(jī)構(gòu)都難以承擔(dān)或有效完成，因此應(yīng)當(dāng)交由與軍方有著長(zhǎng)期合作關(guān)系但又相對(duì)獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)完成較好。

這里就是借鑒美國(guó)的聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心（FFRDCs）模式及大學(xué)附屬研究機(jī)構(gòu)（UARCs）模式，把某些軍工科研院所委托給大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)代管，作為其一個(gè)可識(shí)別的獨(dú)立單元與母體單位適度分離。如由美國(guó)國(guó)防部所屬、歸麻省理工學(xué)院管理的的林肯實(shí)驗(yàn)室、卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)下面的軟件工程研究所、宇航公司（Aerospace Corporation）下屬的研究宇航研究中心、蘭德公司內(nèi)部的幾個(gè)研究中心等。

此時(shí)，托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定這些科研院所的目標(biāo)、使命等，軍方以科研項(xiàng)目的形式資助部分研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)。

（4）轉(zhuǎn)變?yōu)橛蓢?guó)家部委（包括國(guó)防科工局）直接管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室一般屬于政府部門的下屬機(jī)構(gòu)，其主要目的是從事政府部門為完成其職能之所需的科技研發(fā)任務(wù)、或者從事那些高風(fēng)險(xiǎn)、同時(shí)又有著潛在高回報(bào)、但是企業(yè)一般不愿從事的研究任務(wù)，其職責(zé)是承擔(dān)國(guó)家科技發(fā)展的戰(zhàn)略前沿研究，是基于國(guó)家重大戰(zhàn)略需求而組建的，同時(shí)關(guān)注技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用與轉(zhuǎn)化。

對(duì)于那些主要開發(fā)軍民兩用、民用優(yōu)先技術(shù)的軍工科研院所，可以交給政府的有關(guān)部門，如工信部、科技部、教育部、能源局等，由這些政府部門進(jìn)行管理。這樣既可以增強(qiáng)國(guó)家部委的技術(shù)預(yù)見、技術(shù)管理、產(chǎn)業(yè)培育與開發(fā)能力，又可以使這些研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)更接近于實(shí)踐和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，避免走向純理論研究。這些政府部門可以根據(jù)本部門所轄業(yè)務(wù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，有針對(duì)性地給這些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室下達(dá)科研計(jì)劃與任務(wù)，提高這些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室服務(wù)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)的能力。而對(duì)這些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的考核，主要看其知識(shí)創(chuàng)造與技術(shù)開發(fā)專利等，而不是看其利潤(rùn)額，從而可以保證這些研發(fā)機(jī)構(gòu)更好地專注于科技創(chuàng)新。

由國(guó)家部委來管理這些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，其最大的好處有三：一是可以幫助政府部門更好地完成其使命任務(wù)，充當(dāng)懂技術(shù)的精明的管理者；二是可以獲得穩(wěn)定的政府支持；三是便于根據(jù)政府部門的職能需要形成國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在某一特定領(lǐng)域的長(zhǎng)期的技術(shù)積累。而目前我國(guó)的很多國(guó)家實(shí)驗(yàn)室要么在軍工集團(tuán)內(nèi)部，要么在中科院系統(tǒng)，導(dǎo)致這些實(shí)驗(yàn)室與政府使命任務(wù)的脫節(jié)，缺乏長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金支持和任務(wù)來源，不利于技術(shù)積累。

（5）改為軍方實(shí)驗(yàn)室形式

把那些與武器裝備需求論證、前期概念探索、或從事探索性、機(jī)密性武器研發(fā)任務(wù)、甚至原型機(jī)開發(fā)的單位放在軍隊(duì)內(nèi)部，成為軍方內(nèi)部的實(shí)驗(yàn)室，直接為軍方的需求服務(wù)，從而提升軍方的技術(shù)機(jī)會(huì)把握能力和技術(shù)管理能力。目前，我軍內(nèi)部雖然也有一些自己的實(shí)驗(yàn)室，能力也很強(qiáng)，但總體規(guī)模不大，主要還是依賴于軍工集團(tuán)的研發(fā)力量來實(shí)現(xiàn)從概念提出到先導(dǎo)技術(shù)開發(fā)、再到武器裝備的研發(fā)，軍方的主動(dòng)性沒能很好地發(fā)揮，這可能也是我軍的一個(gè)短板。通過把一些軍工科研院所劃歸軍方，既可以充分發(fā)揮這些科研院所的作用，又可以補(bǔ)齊軍方的這一短板。這類實(shí)驗(yàn)室相當(dāng)于由軍方所有、并且由軍方直接管理運(yùn)行的特殊的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室?？梢愿鶕?jù)各類科研機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍分別劃歸海、陸、空等部隊(duì)，或直接交由中央軍委科技委管理。其主要雇員和管理者均享受軍人待遇，其他人員則可按合同制員工對(duì)待。

現(xiàn)在，科技的發(fā)展一日千里，各種新概念、新技術(shù)、新裝備、新產(chǎn)品層出不窮，如果軍方不能很好地把握科技發(fā)展的態(tài)勢(shì)，就不可能準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)、把控、引領(lǐng)、規(guī)劃未來戰(zhàn)爭(zhēng)的形態(tài)和戰(zhàn)場(chǎng)的態(tài)勢(shì)，也不可能很好地引導(dǎo)武器裝備的發(fā)展，因此，必須通過擴(kuò)充、增強(qiáng)軍方的科研能力和技術(shù)預(yù)測(cè)與把控能力，才可以在未來引領(lǐng)戰(zhàn)略、引領(lǐng)武器裝備發(fā)展、在武器裝備論證及采辦中處于主動(dòng)地位。

（6）組建聯(lián)合研發(fā)中心

為了發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)支持區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新的作用，對(duì)于那些從事具有多種潛在應(yīng)用前景科技研發(fā)活動(dòng)（如新能源、新材料、芯片研發(fā)等）的軍工科研院所，可以轉(zhuǎn)化為軍方與地方、或中央與地方、或政府與企業(yè)、高校與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟等合資的研究機(jī)構(gòu)，這樣可以使研發(fā)中心的研發(fā)計(jì)劃照顧到多個(gè)主體的需求，開發(fā)有多種應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)，也便于這些技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用；同時(shí)可以借此加強(qiáng)軍地或中央與地方的聯(lián)系，使研發(fā)機(jī)構(gòu)同時(shí)面向軍地或國(guó)家與地方的需求開展研發(fā)活動(dòng)，從而增強(qiáng)研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)與成果對(duì)軍地、或國(guó)家與地方的支撐作用。

以美國(guó)的西瑪科技實(shí)驗(yàn)室（SEMATECH）為例，該實(shí)驗(yàn)室就是由美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)立的科技實(shí)驗(yàn)室，其經(jīng)費(fèi)和科研立項(xiàng)都來自于半導(dǎo)體協(xié)會(huì)，其成果為成員企業(yè)所共享，也承接美國(guó)國(guó)防部的科研項(xiàng)目。在美國(guó)，這種由不同經(jīng)濟(jì)成分共同組成的“混血兒”有很多，它們的所有制結(jié)構(gòu)及其經(jīng)費(fèi)來源十分復(fù)雜。因此，可以效仿國(guó)外做法，成立由不同所有制主體聯(lián)合組建的“實(shí)驗(yàn)室”。

（7）非盈利性法人研究機(jī)構(gòu)

對(duì)于那些從事一般的科技研發(fā)與服務(wù)的單位，可以按照非營(yíng)利性研發(fā)機(jī)構(gòu)模式進(jìn)行改革。這類研究機(jī)構(gòu)主要從事科學(xué)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移，自己不生產(chǎn)產(chǎn)品，可能是以盈利為目標(biāo)，也可能不是以盈利為目標(biāo)。政府可以控股、參股，也可以不參股。

結(jié)語

通過上述改革，把核心軍工科研院所改革為公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，這將有利于打破國(guó)有軍工企業(yè)的技術(shù)壟斷地位，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的共享和溢出，也有利于增強(qiáng)軍方的技術(shù)預(yù)研和技術(shù)管理能力，提升各個(gè)軍工科研院所的創(chuàng)新活力，還原軍工科研院所的本來面目。為獲得這些好處，我們還必須做好配套改革措施，如：

• 必須限制這些國(guó)有科研院所的業(yè)務(wù)范圍（如不得與產(chǎn)業(yè)界競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)業(yè)務(wù)），建立科學(xué)的考評(píng)機(jī)制，并給予他們穩(wěn)定的人員與項(xiàng)目支持，建立健全國(guó)有科研院所向軍品研制及生產(chǎn)單位或產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度，等等。

為了把這些研究機(jī)構(gòu)整合起來，完成大型的國(guó)防研發(fā)任務(wù)，軍方還必須具備技術(shù)整合和技術(shù)管理能力，當(dāng)然，軍方也可以利用或委托一些大型科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)作為項(xiàng)目集成管理單位，但此時(shí)軍方也必須通曉相關(guān)技術(shù)與流程。

此外，這種改革會(huì)打破我國(guó)現(xiàn)有武器裝備的研發(fā)體系，這也可能會(huì)對(duì)我國(guó)的武器裝備研發(fā)產(chǎn)生不利影響和風(fēng)險(xiǎn)，我們絕不可因?yàn)楦母飺p害或動(dòng)搖我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)的研發(fā)能力和基礎(chǔ)。因此，為了降低這些不利影響、控制風(fēng)險(xiǎn)，我們必須在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上逐步展開。

原文標(biāo)題《我國(guó)軍工科研院所的功能定位及分類改革研究》

本文首發(fā)于《西北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2018年第2期

作者：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)防經(jīng)濟(jì)研究中心 嚴(yán)劍峰；西北工業(yè)大學(xué)深圳研究院 唐波